ЛатвияLETA23 нояб.

"PrivatBank" оштрафовали за нарушения - недостаточно боролись с отмыванием денег

Комиссия рынка финансов и капитала (КРФК) приняла решение оштрафовать АО "PrivatBank" на 768 653 евро за нарушение требований законодательства о борьбе с отмыванием денег. Также комиссия обязала банк устранить выявленные нарушения и недочеты, сообщили агентству ЛЕТА представители КРФК.

После проверок, проведенных в 2020 году, КРФК пришла к выводу, что "PrivatBank" необходимо усилить внутреннее управление, улучшить систему внутреннего контроля, внедрить и улучшить культуру управления рисками и обеспечить полноценное функционирование внутреннего аудита.

КРФК также оценила ответственность должностных лиц в связи с выявленными в ходе проверки нарушениями, в результате чего вынесено предупреждение члену правления банка Инге Румбе.

Проверки показали, что из-за неадекватной культуры управления рисками в "PrivatBank" не создана система внутреннего контроля в области предотвращения отмывания денег, которая обеспечивала бы эффективное соблюдение требований соответствующего закона.

КРФК указывает, что банк должен обеспечить независимое и надлежащее исследование клиентов, надзор и работу системы внутреннего контроля, которая соответствует бизнес-модели банка, специфике клиентов и уровню риска.

Согласно опубликованному финансовому отчету банка, в первом полугодии этого года убытки латвийского  "PrivatBank" составили 3,524 миллиона евро, что на 24,4% больше, чем в соответствующий период 2020 года.

Активы банка на 30 июня 2021 года составили 113,491 миллиона евро, что на 16,5% или 22,467 миллиона евро меньше, чем на конец 2020 года.

По размеру активов "PrivatBank" - один из самых маленьких банков в Латвии. Крупнейшим акционером банка является украинский "PrivatBank" (46,54%), который был национализирован правительством Украины в декабре 2016 года.

Написать комментарий